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北金期货因存在风险监管指标监控体系不完善等违规被责令改正

2024年10月15日 来源:中国网财经

昨日,北京证监局公布相关监管措施显示,经查,北京北金期货有限公司(简称:北金期货)风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出该公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。

北京证监局根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,决定对北金期货采取责令改正的行政监管措施。同时要求,北金期货应当高度重视,建立并完善与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,梳理制度体系漏洞,采取切实有效的整改措施,确保风险监管指标持续符合标准,并自收到本决定书之日起30日向北京证监局提交书面整改报告。

责任编辑:郑伊丹
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