中国人民银行网站4日公布的中国人民银行苏州市分行行政处罚决定信息公示表（苏人银罚决字〔2024〕1-3号）显示，昆山鹿城村镇银行股份有限公司存在以下违法行为：违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录。中国人民银行苏州市分行对该行警告，并处罚款71.5万元。

李某（时任昆山鹿城村镇银行股份有限公司运营管理部总经理）对昆山鹿城村镇银行股份有限公司未按规定保存客户身份资料和交易记录的违法行为负有责任。中国人民银行苏州市分行对李某罚款1万元。

郑某高（时任昆山鹿城村镇银行股份有限公司风险合规部总经理）对昆山鹿城村镇银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。中国人民银行苏州市分行对郑某高罚款3.5万元。

经记者查询，昆山鹿城村镇银行股份有限公司第一大股东为南京银行，持股45.23%。

南京银行2024年半年报显示，南京银行对子公司昆山鹿城村镇银行股份有限公司直接持股比例为45.23%。

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