11月28日，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，天风证券被立案调查。贝壳财经记者获悉，此次天风证券被立案或与2022年年报中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联。

据了解，天风证券2022年年度报告中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。

彼时市场即普遍预期，立案只是时间问题。如今立案告知书落地，印证了当时猜想。

业内人士指出，2023年湖北国资宏泰集团正式控股天风证券，目前持有公司28.33%股权。原大股东当代集团因债务危机已退出天风证券股东行列，但历史问题始终是悬在天风证券头上的“悬顶之剑”。从湖北宏泰集团入主，再到监管立案落地，这意味着历史风险已充分暴露并处置。

数据显示，今年1至9月，天风证券累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%。截至今年10月底，天风证券总市值达592.3亿元，较2023年3月宏泰集团控股前增长275.7亿元。不过近期市值已回调至500亿元左右。

天风证券也在公告中指出，目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。