5月10日，北京证监局发布公告表示，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反多项规定。
因此，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。
于剑作为时任投资经理，徐翌成作为时任分管上述业务的高级管理人员，对中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任，被采取出具警示函的监督管理措施。
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