6月23日，证监会官网内容显示，开源证券《公司首次公开发行股票(A股上交所主板和深交所主板、B股核准》申请材料被证监会接收。

公开资料显示，开源证券注册地为陕西西安，曾于2015年4月至2018年9月，在全国中小企业股份转让系统挂牌。

开源证券的控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，持股比例为58.79%，属于地方国资控股券商。

开源证券2021年年报显示，截止2021年底，共有47家营业部，其中陕西省内27家，陕西省内营业收入占比达96.99%，业务区域性特点较为明显。

2021年开源证券实现营业收入27亿元，实现净利润5.33亿元，较2020 年分别下降了4.76%和11.93%。根据证券业协会数据，开源证券2021年营收、净利分别位列行业第45名和第58名。

从收入结构来看，2021年开源证券主要业务中除了经纪与信用业务外，资管、自营和投行业务分别下滑了26.58%、35.80%和30.45%。

表:开源证券2021年收入结构

数据来源：开源证券2021年年报

在2021年年报中，开源证券表示投资银行业务收入的下降主要是由于受政策影响，债券承销规模下降。此外，陕西省作为开源证券总部所在地，营业收入减少了1.8亿元。

值得注意的是，开源证券收入占比最高的为投行业务收入，2021年投行业务收入达7.17亿元，收入占比为26.55%，而2020投行业务收入占比高达36.36%，2021年下降较为明显。

开源证券的投行业务收入占比与其股转系统相关业务重点投入不无关系。

2016年1月，曾任职于全国股转系统的毛剑峰加盟开源证券，担任总经理助理兼股转业务部总经理，开源证券逐步加大了股转系统业务的投入。

数据显示，截至2021年底，开源证券新三板新增推荐挂牌企业数量连续 3 年排名行业第 1 位，累计完成新三板推荐挂牌项目 333 家，持续督导企业增至616 家，数量排名行业第 1 位。2021年开源证券承销5家企业在北交所上市，在审北交所项目8单。

而过度依赖投行业务与区域性收入，也致开源证券2021年业绩双降。

开源证券能否成功登陆资本市场，记者将持续关注。