昨日,四川证监局发布相关行政监管措施显示,经查,四川证监局发现华西期货有限责任公司(简称:华西期货)存在业务部门设置不合理,以及人事调整未遵守公司章程、公司内控制度未能有效执行等问题,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条、第五十六条的规定。
四川证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对华西期货采取责令改正的监督管理措施。四川证监局要求华西期货应引以为戒,认真查找和整改问题,在收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。
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