近期，河南证监局对民生证券及两名保荐代表人李凯、马腾出具警示函。

河南证监局在函中表示，其在对新乡天力锂能股份有限公司(以下简称“天力锂能”)现场检查中发现公司存在控股股东非经营性资金占用、重大投资协议未及时披露等问题。

民生证券作为天力锂能首发上市保荐机构，未有效履行持续督导义务，未及时发现上述问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，李凯、马腾作为持续督导工作的保荐代表人，对此负有主要责任。

最终河南证监局决定，对民生证券及李凯、马腾采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国网财经记者了解到，事发后，民生证券对天力锂能就关联方非经营性资金占用事项进行了专项现场检查，同期对天力锂能进行了2024年度持续督导培训，并于昨日下午发布相关公告。