日前,安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示,先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形,安徽证监局决定对其采取责令改正措施。
据相关行政监管措施决定,经查,先融期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。上述行为反映出你营业部风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
安徽证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条有关规定,决定对先融期货合肥营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,安徽证监局要求先融期货合肥营业部应当加强内部管控,规范居间人管理,提升合规管理水平,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。