6月11日,河南证监局发文称,经查,郑州鑫海资产管理有限公司(以下简称“鑫海资产管理”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续;向不合格投资者募集资金等违规行为。
根据有关规定,河南证监局决定对鑫海资产管理采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,河南证监局要求鑫海资产管理应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,严格遵守监管规则和执业规范,恪守勤勉尽责义务,切实提升合规水平,并提交书面整改报告。
6月11日,河南证监局发文称,经查,郑州鑫海资产管理有限公司(以下简称“鑫海资产管理”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续;...[详细]
欺诈发行被证监会出具罚单后,上海思尔芯技术股份有限公司及相关责任人如今又遭到了上交所处分。6月11日,上交所官网显示,对思尔芯予以五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分,这...[详细]
在此前利空消息致公司股价闪崩后,天风证券获大股东增持“力挺”。6月11日盘前,天风证券公告称,控股股东湖北宏泰集团有限公司(以下简称“宏泰集团”)拟以5亿—10亿元增持公司股份。开盘...[详细]