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国盛期货南昌营业部被采取责令改正措施:因存在不相容岗位未分离情形

2025年06月11日 来源:中国网财经

今日,江西证监局公布相关行政监管措施,经查,国盛期货有限责任公司南昌营业部(简称“国盛期货南昌营业部”)存在以下违规事项:营业部存在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形。

江西证监局表示,国盛期货南昌营业部上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款、第五十六条的规定。

江西证监局根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,决定对国盛期货南昌营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,现责令国盛期货南昌营业部在收到本决定书之日起30日内予以改正。

江西证监局要求,国盛期货南昌营业部应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,并在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交整改情况报告。

公开资料显示,国盛期货成立于1995年,是国内较早开展期货业务的专业期货公司之一。公司注册资本金5.976亿元,总部位于上海,拥有国内全部期货交易所的会员席位。2022年10月,在江西省委、省政府的高位推动下,江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控,国盛期货控股股东国盛证券成为江西省属唯一券商。国盛期货在上海、杭州、宁波、郑州、鞍山、南昌等地设立分支机构,同时依托国盛证券遍布全国各地的营业网点,形成覆盖全国的IB服务网络,全方位拓展金融期货和商品期货经纪业务以及其他业务。

责任编辑:郑伊丹
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