日前,河南证监局发布相关监管措施决定书显示,经查,神华期货有限公司郑州营业部(简称:神华期货郑州营业部)存在不相容岗位未分离的情形,反映出该营业部风险管理不到位、内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十条第一款的规定。
河南证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,决定对神华期货郑州营业部实施出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。并要求该营业部应切实加强内部控制,提升合规管理水平,并于收到本决定书之日起 30 日内向河南证监局提交书面整改报告。